方姚子逸客观分析其“是”与“非”
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  依照《合同法》第五十二条第五项规定,违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效。强制性规定分为效力性强制性规定和管理性强制性规定。2009年发布的《合同法司法解释二》第14条规定:合同法第52条第5项规定的“强制性规定”,是指效力性强制性规定,进一步限缩了强制性规定。“效力性强制性规定”不仅旨在处罚违反之行为,而且意在否定其在民商法上的效力,要以法律、行政法规的明确规定和损害社会公共利益为基准,违反其规定会导致合同无效。管理性强制性规定旨在管理和处罚违反规定的行为,但并不否认该行为在民商法上的效力,违反“管理性强制性规定”,并不导致合同无效。因此,“违法并不等于无效”。

  证监会认定场外配资“犯警”,很大程度上应该是该业务超出了证监会的监管能力之外。如果证监会能够监管到,又何愁风险外溢?实际监管中,建议学习香港的配资主体主动申报制度。如果配资主体未经事前申报,不得开展场外配资业务。只有在获得合法的申报准入后,方可开展业务。这样监管层就可以对场外配资进行宏观管理,合理引导配资行为。

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