薄希来近况已由原先的100多家减少到不足50家
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  此外,判决交易场所犯警经营(超范围经营)的标准或可参考2014年底,湖南维财商品交易所及其代理商犯警经营一案,该案中湖南维财的工商核准经营范围内明确不包括黄金、期货交易。

  就目前监管现状而言,37号和38号仍是一条高压线,国家谨防毫无意义的金融投机炒作,严控泛滥的资产泡沫。而37、38号文件仍是文交行业必须迈过的一道坎。


  但其经营行为与湖南维财的经营是不可割裂的整体,湖南维财搭建交易平台犯警从事期货交易和发展代理商,综上,湖南维财与代理商之间具有犯罪的共同主观故意,客观上分工实施犯罪行为,共享经营收益,应认定为共同犯罪。


  二、交易所违法经营如何判决?


  北京商报近日报道,在这轮严打风暴中,曾被重点点名的邮币卡类交易所,在地方金融局的重拳整改下,已由原先的100多家减少到不足50家。(该数据暂无参考依据)。

  此外,对于该“界定标准”中,对于严重违规并引发重大维权事件之交易所直接关闭这一项,部分投资者向文交在线提出疑问,大体意思是:目前市场上违规违法的交易所不少,监管层如何依法规对违规交易平台做出合理判决?客诉判决依据平台方与代理商谁是责任人?




  合并:对于同一区域内同类型交易所进行合并;

  关闭:对于严重违规并引发重大维权事件之交易所直接关闭;


  当时判定犯警期货交易的依据便是国务院38号文、37号文,以及证监会111号文等多项文件都将地方平台的部分交易方式认定为犯警证券期货活动。是国内首例高院认定拥有省级批文的现货平台从事犯警期货交易,扶助投资者的申诉。

  而被告代理商在对经营交易平台的交易模式、交易特征性质有明确知晓的前提下没有尽到应负的审查义务,且经营活动已明显超出了核准的公司经营范围,从事了变相期货经营的行为。






  对此,业内人士认为:这是因为那些停盘、转型或直接退市的邮币卡交易所,尽管都是收到地方金融局下发的通知进行整改的,但不少是私下进行的,不一定会全部披露出来,平台自身也不一定愿意说。



  证监会新闻发言人很早提示过,电子盘是创新型市场,文件或有滞后的情况,但是这种侥幸心理只会助长行业更加麻木地踩红线。

  针对以上两起案子的判决结果,专家认为:地方交易平台从事犯警证券期货交易,并判决会员和平台承担连带责任,共同返还投资者本金,此判决会对未来类似案件的法庭裁定起到示范作用。



  【市商网2017年3月23日讯】    近日,某知情人士透露:本次湖北省清理整顿地方交易所“回头看”工作总大体方针是“关停并转”:即一部分关闭,一部分停盘,一部分合并,一部分转型。谈及以上相关措施的具体界定标准,该知情人士表示:


  转型:对于未从事批文规定而进行范围外经营活动之交易所转型。


  停盘:对于触犯6条红线而未作出整改举措之交易所停盘处理;

  一、各省整顿为何如此“平静”?

  目前距离“回头看”工作的落实已有一段时间,各省内交易所虽有停盘、合并、转型之象,但数量着实不多,至于说关闭的交易所目前还真是没有看到,监管重拳之下,为何大家感觉却如此“平静”?

  以上“界定标准”几经流传哗声一片,湖北省“回头看”方针的实施标准,或许在一定层层面预示了别省的整顿标准;又或可以说各省整顿的方针及措施都是响应部际联席三次会议精神,整改方向大致雷同。


  据悉,2016年,国内首列判决现货平台犯警交易的案件,让兰州西部商品交易中心成为国内首例高院认定拥有省级政府批文的现货平台从事犯警期货交易,该案判决平台所提供的交易无效,并返还投资者本金。

  就此前清整工作的脉络及交易场所历史案件来看,政府机构在执行清理整顿地方交易所的工作上主要依据国办发37、38号文。

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